Član 117

Ako u postupku nadzora društva za upravljanje, UCITS fonda i depozitara utvrdi nezakonitosti, odnosno nepravilnosti u poslovanju, Komisija donosi rešenje kojim nalaže društvu za upravljanje i depozitaru da utvrđene nepravilnosti otklone u roku koji ne može biti duži od 60 dana od dana prijema tog rešenja. Pored donošenja rešenja iz stava 1. ovog člana, Komisija može preduzeti jednu ili više mera: 1) izreći javnu opomenu; 2) povući saglasnost na imenovanje članova uprave društva za upravljanje, odnosno rukovodioca depozitara; 3) oduzeti dozvolu za rad društvu za upravljanje, odnosno dozvolu za obavljanje poslova depozitaru i fizičkom licu. Pored mera nadzora iz stava 2. ovog člana, Komisija može preduzeti i sledeće mere prema društvu za upravljanje: 1) naložiti prestanak svakog postupanja koje je u suprotnosti sa odredbama ovog zakona; 2) izreći pisanu opomenu u skladu sa odredbama zakona kojim se uređuje tržište kapitala; 3) naložiti društvu za upravljanje da poveća kapital na odgovarajući nivo koji je predviđen ovim zakonom; 4) privremeno zabraniti društvu za upravljanje: (1) izdavanje i otkup investicionih jedinica i prodaju investicionih jedinica, (2) raspolaganje imovinom UCITS-a, (3) obavljanje pojedinih ili svih delatnosti za koju je dobio dozvolu za rad; 5) naložiti raspuštanje UCITS-a ili pripajanje drugom UCITS-u; 6) naložiti da u roku koji odredi Komisija prenese upravljanje UCITS-om na drugo društvo za upravljanje; 7) naložiti poboljšanje politika i procesa upravljanja rizicima; 8) naložiti druge mere koje smatra za potrebne da bi se poslovanje odvijalo u skladu sa odredbama ovog zakona, zakona koji uređuje tržište kapitala i propisima donetim na osnovu tih zakona. Mere iz stava 3. ovog člana shodno se primenjuju na depozitara. Komisija rešenjem iz stava 1. ovog člana određuje rok za preduzimanje svih mera iz ovog člana, kao i rok za dostavljanje izveštaja Komisiji o postupanju po nalozima iz rešenja. Ako u okviru svoje nadležnosti Komisija utvrdi da postoje pravna lica koja obavljaju delatnost društava za upravljanje, a nemaju dozvolu niti su registrovani na osnovu ovog zakona, zabraniće obavljanje poslova koje po ovom zakonu obavljaju društva za upravljanje i preduzeti druge mere u skladu sa zakonom. Komisija nezavisno od drugih preduzetih mera iz ovog člana, može izreći novčanu kaznu subjektu nadzora kao i članu uprave, koja ne može biti manja od 1% ni veća od 5% propisanog minimalnog kapitala, odnosno kapitala subjekta nadzora po poslednjem finansijskom izveštaju, odnosno ne može biti manja od jedne zarade ni veća od zbira dvanaest zarada koje je član uprave primio u periodu od 12 meseci pre dana donošenja rešenja. Kada Komisija smatra da postoje činjenice koje ukazuju na postojanje krivičnog dela, privrednog prestupa ili prekršaja, Komisija upućuje predlog za prijavu, odnosno zahtev organu nadležnom za sprovođenje istrage, krivično gonjenje i prekršajni postupak.